金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗的(de)当事人依(yī)法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海(h燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗ǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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